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关于主发起行向涟源沪农商村镇银行增资扩股关联交易
发布时间：2024年12月31日
为切实履行主发起行大股东职责，满足村镇银行业务发展需要，支持村镇银行立足县域，坚守“支农支小”市场定位，切实践行普惠金融、服务小微三农和服务共同富裕战略，主发起行上海农商银行计划对本行进行增资。根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》（中国银行保险监管管理委员会令2019年第9号公布，根据2022年9月2日《中国银保监会关于修改部分行政许可规章的决定》修正）和公司章程，结合本行实际，主发起行上海农商银行计划在2024年增资扩股1400万股，增资后股份由目前的5728.35万股增加到7128.35万股。现就有关情况汇报如下：
一、关联交易概述
（一）发行数量。本次计划新增股份1400万股。
（二）发行方式。本次发行按照相关法律法规的规定，以非公开协议方式向上海农商银行定向增资，经相关监管部门批准或核准后实施。
（三）股份分配。根据监管部门要求，结合本行的实际，本次增发股份分配如下：
上海农商银行新增1400万股，增资扩股后，本行股本结构如下：
| 序号 |
股东性质 |
股东名称 |
增持后 |
|
| 持股数额（万股） |
持股比例 |
|||
| 1 |
法人股 |
上海农村商业银行股份有限公司 |
4678.35 |
65.63% |
| 2 |
涟源市章华服饰有限公司 |
350 |
4.91% |
|
| 3 |
湖南中核建设工程公司 |
300 |
4.21% |
|
| 4 |
涟源市丰华煤业有限公司 |
190 |
2.67% |
|
| 5 |
涟源市锦源煤业有限公司 |
190 |
2.67% |
|
| 6 |
涟源市大华福利煤业有限公司 |
190 |
2.67% |
|
| 7 |
外部自然人股东(28户) |
石*红 |
390 |
5.47% |
| 8 |
李*辉 |
190 |
2.67% |
|
| 9 |
刘*征 |
237.5 |
3.33% |
|
| 10 |
谢* |
62.5 |
0.88% |
|
| 11 |
吴* |
18 |
0.25% |
|
| 12 |
谢*求 |
13 |
0.18% |
|
| 13 |
李*梅 |
10 |
0.14% |
|
| 14 |
曾*元 |
30 |
0.42% |
|
| 15 |
廖*平 |
30 |
0.42% |
|
| 16 |
李* |
10 |
0.14% |
|
| 17 |
彭*英 |
20 |
0.28% |
|
| 18 |
申*华 |
10 |
0.14% |
|
| 19 |
包*武 |
30 |
0.42% |
|
| 20 |
谢* |
5 |
0.07% |
|
| 21 |
石*喜 |
30 |
0.42% |
|
| 22 |
邹*礼 |
10 |
0.14% |
|
| 23 |
曾* |
2 |
0.03% |
|
| 24 |
宋*青 |
2 |
0.03% |
|
| 25 |
陈* |
2 |
0.03% |
|
| 26 |
杜* |
2 |
0.03% |
|
| 27 |
贺*龙 |
30 |
0.42% |
|
| 28 |
欧**望 |
5 |
0.07% |
|
| 29 |
龚* |
5 |
0.07% |
|
| 30 |
李*桂 |
15 |
0.21% |
|
| 31 |
谭*辉 |
30 |
0.42% |
|
| 32 |
肖*莲 |
8 |
0.11% |
|
| 33 |
周*济 |
10 |
0.14% |
|
| 34 |
谢*琦 |
2 |
0.03% |
|
| 35 |
职工股（7） |
谢* |
7 |
0.10% |
| 36 |
李* |
2 |
0.03% |
|
| 37 |
刘*林 |
4 |
0.06% |
|
| 38 |
梁* |
2 |
0.03% |
|
| 39 |
王* |
2 |
0.03% |
|
| 40 |
陈* |
2 |
0.03% |
|
| 41 |
彭*泳 |
2 |
0.03% |
|
| 合计 |
7128.35 |
100% |
||
（四）股份要求
增资扩股后，单一股东变更持有股份总额10%以上的，事前报监管部门审查资格。
（五）发行价格
按照《公司法》第一百四十八条关于股份有限公司“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额”的规定，本次发行价格按每股1元（即票面价格）执行。
（六）相关说明
1、本次增资全部为货币资金。
2、增资方案须经本行董事会及股东大会审议通过并获得监管部门批复后，按照规定流程实施。
本次拟增资1400万元，占本行2024年3季度末资本净额的28.12%，本次累计交易金额占本行3季度末资本净额的28.12%，构成重大关联交易。
二、关联方介绍
上海农村商业银行股份有限公司于2005年8月25日在上海市注册成立，是由国资控股、总部设在上海，经中国银行业监督管理委员会正式批准成立的股份制商业银行。法定代表人徐力，现注册资本人民币96.44亿元，2021年在上海证券交易所上市，股票简称：沪农商行，股票代码：601825。
上海农村商业银行股份有限公司持有本行股份3278.35万元股，占本行总股本比例为57.23%，根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定，该公司应为本行的关联方，该关联方与本行开展授信、资产转移、提供服务等，应遵照关联交易相关管理规定执行，本次发生的委托代理费收取属关联交易。
三、关联交易的定价依据
上海农村商业银行股份有限公司本次向本行的增资关联交易业务，按照《公司法》第一百四十八条关于股份有限公司“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额”的规定，本次发行价格按每股1元（即票面价格）执行，符合监管部门相关法规要求及本行关联交易管理相关规定，按照合规、公平原则签署相关合同或协议，价格不优于其他同类非关联交易业务。
四、关联交易的影响
上海农商银行新增1400万股，增资扩股后，上海农商银行持有本行股本结构如下：
| 序号 |
股东名称 |
增持后 |
|
| 持股数额（万股） |
持股比例 |
||
| 1 |
上海农村商业银行股份有限公司 |
4678.35 |
65.63% |
增资扩股后，预计2024年底本行净资产为6440.83万元。
涟源沪农商村镇银行
2024年12月31日
